中泰證券迎來“監管系”合規總監。

8月4日，中泰證券發布公告稱，經董事會審議通過，同意聘任亓兵為公司合規總監、總法律顧問，任期自8月3日董事會審議通過之日起至本屆董事會任期屆滿為止。孫培國將不再擔任中泰證券合規總監、總法律顧問職務。

近年來，不斷有監管部門人士下海，在證券公司等金融機構擔任高管。有業內人士表示，有著監管履歷的金融機構高管，意味著積累了豐富的監管經驗和人脈資源，尤其在當前金融行業監管趨嚴的大背景下，來自監管部門的高管，在對監管關注理解以及與監管溝通上，都有著無可比擬的優勢。

監管背景合規總監走馬上任

8月4日，中泰證券發布公告稱，經董事會審議通過，同意聘任亓兵為公司合規總監、總法律顧問，任期自8月3日董事會審議通過之日起至本屆董事會任期屆滿為止。孫培國將不再擔任中泰證券合規總監、總法律顧問職務。

財聯社梳理公開資料發現，亓兵原任職山東證監局機構監管處處長，按照職能劃分本就對接中泰證券的外部監管。因此本次任職中泰證券合規總監，也并不乎人意料。

同時，中泰證券獨立董事在公告中表示，經審閱亓兵先生的個人履歷及其他有助于做出判斷的相關資料，認為亓兵先生具備相關專業知識和決策、監督、協調能力，符合履行相關職責的要求，任職條件符合法律、法規、規范性文件和《公司章程》的有關規定。

值得注意的是，中泰證券原合規總監也曾任職山東證監局。在中泰證券招股書中顯示，原合規總監為孫培國先生。孫培國1966年4月出生，曾任中國濟南化纖總公司干部，濟南市體改委主任科員，山東證監局上市公司監管處處長、期貨監管處處長等職。2007年3月開始任中泰證券副總經理，2016年6月起任合規總監。亓兵履新后，孫培國不再擔任公司合規總監、總法律顧問職務。

行業人士指出，根據亓兵的職位看，其監管經驗、人脈資源、行業理解等成重要加持。“來自監管部門的高管，其對于監管層關注的重點，以及未來監管趨勢的變化，包括與監管層進行溝通都有無可比擬的優勢。”北京一家大型券商人士對記者表示。

屢有監管部門人士出任券商高管

近年來，不斷有監管部門人士下海，擔任券商或基金等金融機構高管。

2019年1月底，有著20余年證監系統工作經驗的王修祥獲批渤海證券總裁任職資格，公開信息顯示，王修祥自1997年起入職證監會稽查部(局)，歷任證監會稽查局立案處處長、立案處調研員、副巡視員等職，2016年12月開始，擔任天津證監局黨委委員、副局長。

2019年5月，浙商證券分管投行副總裁一職空缺近一年后，也迎來新的就職人選——銀監系統出身的程景東。據悉，程景東曾先后在央行、證監會工作多年，2006年離開監管之后又依次在渤海銀行、光大銀行、建銀國際(中國)任職，還出任過安理律師事務所顧問。

2019年7月，原天津市金融工作局副局長安志勇被報道將出任渤海證券黨委書記、董事長，此前他也曾任天津證監局期貨監管處處長。

2020年1月，焦曉寧出任華泰證券首席財務官。履歷顯示，2009年11月至2014年1月，焦曉寧任中國證監會會計部制度處干部、調研員、處長、正處級領導干部;2014年1月至2020年1月，任中國證監會會計部副巡視員、副主任。

自2020年2月17日起，焦凱正式出任華泰證券合規總監。履歷顯示，焦凱此前在上海證券交易所任職：早期曾擔任交易運行部經理、總監助理，交易管理部總監助理、副總監等職。2013年1月至2014年3月，任辦公室副主任兼理事會辦公室主任、監事會辦公室主任，黨辦主任;2014年3月至2017年2月，任北京中心主任;2017年2月至2019年12月，任會員部總經理。

2020年2月，紅塔證券公告聘任楊海燕女士為公司副總裁、首席風險官。財聯社記者獲悉，楊海燕此前或擔任云南證監局機構處處長，此次赴紅塔證券擔任高管職位，又是一位具有監管背景的人士進入券業。

2020年5月國信證券公告，鄧舸出任公司總裁一職。鄧舸曾任證監會首批專職新聞發言人、證監會上市部副主任等重要職位。

在現任的券商高管中，還有不少人有著監管從業背景。例如招商證券董事長霍達自1997年4月起在中國證監會工作，歷任深圳證監局黨委委員、局長助理，證監會市場監管部副巡視員、副主任，證監會公司債券監管部主任，證監會市場監管部主任等職。2017年5月入職招商證券。

國海證券總裁劉世安同樣具有20多年的監管從業經驗， 他曾于2015年從上交所副總經理離職加盟平安證券，并于2018年6月出任國海證券總裁。（北京，記者 陳靖）