1月18日,新三板基礎(chǔ)層公司天潤生態(tài)(871758)未及時披露實控人李少勵所持2380萬股被司法凍結(jié),收到全國股轉(zhuǎn)公司警示函。
2020年10月20日,天潤生態(tài)控股股東、實際控制人李少勵所持股份2380萬股被司法凍結(jié),占公司總股本比例46.78%。如果上述股份被全部行權(quán),將導(dǎo)致公司控股股東、實控人發(fā)生變動。
12月9日,天潤生態(tài)補充披露上述股份凍結(jié)事項。
天潤生態(tài)未能及時披露上述股份被司法凍結(jié)信息和風(fēng)險,違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》規(guī)定,構(gòu)成信息披露違規(guī)。針對上述行為,控股股東、實際控制人、董事長兼總經(jīng)理李少勵未能及時告知重大事項,配合履行信息披露義務(wù),董事、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人兼董事會秘書李少梅未能忠實、勤勉地履行職責(zé),違反了相關(guān)規(guī)定,對上述違規(guī)行為負有責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié),根據(jù)相關(guān)規(guī)定,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對天潤生態(tài)、李少勵、李少梅采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對于上述懲戒,將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
挖貝新三板研究院資料顯示,天潤生態(tài)為一家專業(yè)種植培育油茶果、油茶籽、鷹嘴桃等經(jīng)濟作物的企業(yè),主營業(yè)務(wù)為油茶種植管養(yǎng),油茶果、油茶籽銷售,以及其他特色經(jīng)濟林木林果的種植與銷售。2020年上半年營業(yè)收入為1萬元,虧損69萬元。
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