經濟觀察網 記者 汪青 12月4日，“第三屆上海金融科技國際論壇暨首屆長三角金融科技大會”開幕。會上，上海市地方金融監管局、上海證監局共同宣布資本市場金融科技創新試點（上海）啟動。

“當前資本市場金融科技創新正處于重要發展機遇期，在上海推進資本市場金融科技創新試點工作，將更好的發揮金融科技賦能作用，推進我國資本市場和證券期貨行業為實體經濟提供高質量的金融服務，全力支持上海發展成為國內大循環的中心節點和國際國內雙循環的戰略鏈接。”中國證券監督管理委員會科技監管局局長姚前在會上表示，在接下來的試點過程中各方應該牢牢遵循和把握以下三項原則：

首先，全面理解資本市場金融科技創新試點的深刻內涵，深刻認識試點工作的核心是制度創新，將支持和引導試點機構在風險可控的前提下先行先試，守正創新，積極探索可復制可推廣的試點機制。完善金融科技監管基礎制度，深刻認識試點工作的底線是防范風險，始終堅持金融業務必須持牌經營的理念，堅持對各類違法違規行為零容忍，牢牢守住不發生系統性、區域性風險的底線，深刻認識試點工作的目的是促進發展，以試點工作為引領，助力實現服務實體經濟提升市場效能、強化合規風控、增強監管能力、保障金融安全等發展目標。

其次，找準市場主體各自在創新試點中的角色定位，市場核心機構應借助新一代信息技術打造新型金融基礎設施，提供更多的金融產品和金融服務，同步借助信息技術手段提升監管效能，持牌機構應加強技術領域的主動思考，努力探索新一代信息技術應用，為各類業務活動提質增效。科技企業應發揮技術優勢，協助市場核心機構和持牌機構挖掘金融科技創新方面的豐富資源，同時牢記在未持牌的情況下不以技術服務為名從事證券期貨業務活動。

此外，不斷加強政府部門和監管機構的配套支持和工作協同，上海市地方金融監管局與上海證監局等部門組建的專項工作組應配強配足專業人員，扎實做好試點機構業務指導、項目遴選和項目監督等各方面工作。上海市應建立健全支持資本市場金融科技創新試點的激勵政策，從政策、資金、人才等方面對試點項目予以支持。證監會科技監管局也將主動加強業務指導，做好統籌分工、信息共享和溝通協調工作，與上海專項工作組、會內各業務部門和其它的監管部門形成監管合力，共同為試點工作保駕護航。

據悉，按照證監會總體部署以及市政府有關要求，上海市地方金融監管局與上海證監局等部門組成了地方專項工作組，結合上海實際形成上海市試點方案。

會上，上海市地方金融監督管理局副局長葛平表示，本次試點按照證監會的統籌指導結合上海國際金融中心建設“十四五”規劃和上海金融科技中心建設的相關要求，遵循依法合規、有序創新、風險可控的總體原則，探索建立統籌協調、科學有效的資本市場金融科技創新監管的機制和體制，打造包容審慎金融科技監管環境，形成資本市場金融科技健康發展的良好態勢。

據介紹，試點主要面向上海轄區內市場核心機構，證券、基金、期貨等金融機構，以及證券基金期貨的服務機構，基金的托管機構，區域性股權市場運營機構以及其它證監會認可的機構等六類，并且鼓勵上述機構和金融科技企業聯合申報，試點的流程主要包括項目申報、項目遴選、專業評估、項目公示、試點監督、試點退推出等環節。

葛平還表示，上海專項工作組將于近期發布正式申報的通知，啟動項目申報工作，試點的項目側重于大數據、云計算、人工智能、區塊鏈等新一代信息技術，為資本市場中各類業務的科技賦能，項目的實施方案應該探索平衡好促發展和防風險的關系，堅決守住不發生系統性風險的底線，試點還將建立激勵機制、容錯機制等相關配套機制：

一是激勵機制，對于符合條件的試點項目通過社會公示、行業通申報、行業、通報納入行業科學技術評獎的范圍，機構分類評價加分以及地方配套政策的激勵。

二是容錯機制，對于試點項目給予適度的監管彈性。在上海啟動資本市場科技創新試點既體現了證監會對上海資本市場建設的認可和支持，又為上海推進金融科技中心建設、助推城市數字化轉型提供了良好的契機。

此外，會上還正式啟動龍陽路“金融·科技”產業承載區建設。

作為上海全新打造的面向金融、科技領域的重要產業基礎設施，龍陽路產業承載區由上海地產集團與聯盟聯合打造，將由聯盟秘書長單位上海城創投資管理股份有限公司發起設立“上海國際金融科技產業發展基金”參與產業承載區建設。